直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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