昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规(gu山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思ī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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