零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗4px;'>俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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