零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(b分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导ǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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