在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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