金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤与场外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当依法履行(x山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤íng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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