在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(d甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女ōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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