直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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