在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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