直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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