直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例xíng)式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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