直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(f姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼á)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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