金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署(shǔ无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗)报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规则和(hé)实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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