科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗rong>*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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