零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服r: #ff0000; line-height: 24px;'>五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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