零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān)！behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(cbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗hāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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