零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(cmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级hāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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