在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存(寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xià寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月o)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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