零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万写照的意思 写照是什么词性>

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据写照的意思 写照是什么词性记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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