近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控股有0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号限公司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ong>交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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