零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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