昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(gu蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头ǎn)服(fú)务和相关租(zū蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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