零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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