直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qi十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思án)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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