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1千克水等于多少毫升水,一1升水等于多少毫升

1千克水等于多少毫升水,一1升水等于多少毫升 券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu),但金融“大V”并非想当(dāng)就能当,违规展业仍将招致监管处罚。

  证监(jiān)会官网(wǎng)显示,日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

  券商员(yuán)工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监(jiān)管出(chū)手了!

  四(sì)川证监局(jú)指出,恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播,对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流,并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等,谋取不正当利益。

  受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制,视频直播成为(wèi)各行各业的新风口,金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性,合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi),更被监管(guǎn)所严查。

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  利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

  营业部+员工遭警示

  近期,恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函,涉嫌谋取不(bù)正当利益。

  具(jù)体来看,四川证监(jiān)局指出,熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān),实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō),对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú),并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

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  根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》,证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动,违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此,四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

  与此同时, 恒(héng)泰证券(qu1千克水等于多少毫升水,一1升水等于多少毫升àn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi),该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi),未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

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  前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

  涉事员工(gōng)已离开

  从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng),恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

  去年12月,恒泰证券公告(gào)称(chēng),牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜,已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前,牛壮出镜运(yùn)营的“1千克水等于多少毫升水,一1升水等于多少毫升牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

  目前,该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝,获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中,牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

  券商员工抖(dǒu)音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

  此外,恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn),部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少,其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万,如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

  回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上,虽然抖音账号运营时间(jiān)不长,但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝,且直播频率较高。上月直播暂停期间,大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问,期待早日开(kāi)播。

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  券商员工(gōng)抖音当“大V”,直播赚打赏感(gǎn)谢费?监管出手了!

  中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示,熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记,登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”,3月2日(rì)即已办理离职注销。同月,熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业,执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(投资顾问)”,目前登记状态为“正常”。

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  直播推广合规问题需警(jǐng)惕

  受疫情期间展业限制,视频直播成为各(gè)行各业的新风口,金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng),合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为,更被监管所严查。

  今年2月,证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查,容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格,2022年10月以来(lái),马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

  3月初,证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出,易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务,但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准,不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì),共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

  2021年10月,证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报,对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论,要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎;充分发挥专业优势,引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

  监管(guǎn)要求,证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理,完(wán)善内部管控机(jī)制, 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关,做好内(nèi)容管理;事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控,遇有重(zhòng)大情况及时处理,避免产生不良影响;直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的,及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

  2022年6月,国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出,对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平(如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育)的直播内(nèi)容,主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

  另外,近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī),要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī),其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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