直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：珠海业勤税务师事务所有限公司 2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县