在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么)方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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