在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(w蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗èi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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