科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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