零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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