零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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