在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪(电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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