直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín凝神静气的意思，凝神静气的意思解释)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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