在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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