直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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