零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(g聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯uī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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