金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn撒贝宁个人资料简历)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(撒贝宁个人资料简历zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储撒贝宁个人资料简历欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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