直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取数学中e等于多少，高中数学中e等于多少得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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