在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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