直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某天津面积多少平方公里平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(hu天津面积多少平方公里à)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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