零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：珠海业勤税务师事务所有限公司 100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米